捍宇医疗冲刺科创板：拟募资17亿 曾通过港股聆讯但放弃IPO

上海捍宇医疗科技股份有限公司（简称：“捍宇医疗”）日前递交招股书，准备在科创板上市。捍宇医疗计划募资17.22亿元。

其中，2.52亿元用于生产基地建设项目，8.56亿元用于研发中心建设及注册试验项目，2.14亿元用于营销网络建设项目，4亿元用于补充流动资金。

捍宇医疗曾在2021年4月向港交所递交招股书，准备在香港上市，且2021年通过港交所上市聆讯，但2021年11月，捍宇医疗放弃了在港交所上市，原因是，基于市场流动性、市场环境等多种因素的考虑。

年亏损1.95亿

捍宇医疗主要从事结构性心脏病介入器械与电生理产品的研发、生产及商业化。在结构性心脏病介入器械领域，公司ValveClamp产品为纳入创新医疗器械特别审批程序的二尖瓣反流介入治疗器械，并有望成为首款获批上市的国产同类产品。

公司在此领域布局了精细且多样化的在研产品管线，以解决目前中国结构性心脏病领域未被满足的临床需求，为患者提供价优质高的一体化心脏疾病解决方案，改善患者的生存率、生存期及生活质量。在电生理产品领域，公司自主开发的多款在研产品取得阶段性进展。

基于公司在心血管领域强大的研发能力，公司控股子公司竑宇医疗已开发出宠物心脏介入器械并在境内外初步商业化。

招股书显示，捍宇医疗2019年、2020年、2021年营收分别为0元、49元、340.54万元；净亏损分别为4919万元、1.62亿元、1.95亿元；扣非后净亏损分别为5644.4万元、9069.8万元、1.14亿元。

捍宇医疗2022年前9个月营收为216.66万元，净亏损为5862.95万元，扣非后净亏损为5314.7万元。

戴宇峰控制29%股权

截至2022年9月30日，戴宇峰直接持有捍宇医疗9,195,305股，占比11.51%，通过其控制的企业安吉如哲持有3,154,093股，占比3.95%，通过其控制的企业安吉启悦持有捍宇医疗3,444,302股，占比4.31%；同时其一致行动人杨惠仙直接持有捍宇医疗7,350,099股，占比9.2%。因此，戴宇峰与其一致行动人杨惠仙合计控制捍宇医疗23,143,799股，占比28.98%。

戴宇峰，1980年5月出生，2004年6月取得苏州大学临床医学专业医学学士学位，2004年至2006年担任苏州市立医院骨科外科医生；2006年至2009年担任苏州市新视点房地产推广服务有限公司营销总监；2010年8月至2016年11月担任苏州市麦馆营销策划有限公司执行董事兼总经理；戴宇峰2016年12月至2020年12月担任捍宇有限董事长、总经理；2020年12月至今担任捍宇医疗的董事长、总经理，2019年7月至今担任竑宇医疗董事长兼总经理。

杨惠仙，1981年11月出生，2004年7月取得闽南师范大学化学专业理学学士学位；2007年7月获得华东师范大学课程与教学论专业教育学硕士学位。2007年7月至2016年11月在上海科技教育出版社历任初级编辑、中级编辑和主任助理；2016年12月至2017年3月担任捍宇有限监事，2016年12月至今担任捍宇医疗办公室主任，2017年3月至今担任捍宇医疗董事。

戴宇峰与杨惠仙并不是夫妻关系。潘文志与杨惠仙系夫妻，根据其家庭安排，报告期其担任顾问所获得的劳务报酬由杨惠仙代为领取。

2016年之前，中山医院潘文志医生及其团队针对已有二尖瓣夹合器在临床实践中存在的操作时间长、捕获难度大等不足，通过长期的探索和案头设计，提出了新型二尖瓣夹合器的原理性设计，并基于该设计于2016年7月提起发明专利申请，于2017年12月获得“一种瓣膜夹合器”（ZL201610594219.8）（简称“夹合器专利”）的授权。

2016年12月，戴宇峰、杨惠仙共同成立了捍宇医疗，同时中山医院正探索临床科技成果转化。公司于2017年4月与中山医院签署了《专利权许可合同》，约定公司可以180万元人民币的入门费及未来2%该专利产品销售额的提成自中山医院获取该专利在中国地区的独占许可，该合同亦约定在合同生效起四年内，公司可以500万元人民币的价格一次性获得该专利的所有专利权。

公司于2018年12月14日，根据已签署的《专利权许可合同》，与中山医院签署了受让专利相关的《专利权转让合同》，并通过支付500万元人民币对价受让了该专利及与该专利相关的全部经济利益。

可以看出，捍宇医疗最初最核心的技术其实是来自潘文志。杨惠仙在捍宇医疗的角色更多的是代替其丈夫持有一份股权。

CPE与云锋基金是股东

2020年8月，捍宇医疗完成5亿D轮融资，由弘晖资本、CPE、盈科资本领投，朗姿韩亚、朗玛峰、幂方资本、东证资本、泰福资本跟投。

2021年3月，捍宇医疗融资近5亿元D+轮融资，云锋基金领投，江苏瑞华、OctagonCapital、易方达、领道资本、原股东弘晖资本等跟投。

IPO前，磐茂上海持股为21.16%，泰誉投资持股为6.17%，幂方基金持股为4.44%，安吉启悦持股为4.31%，安吉如哲持股为3.95%，泰格盈科持股为3.84%，赣州毕月乌持股为3.5%，醴泽基金持股为3.33%，云锋基金持股为2.68%，安吉曲率持股为2.15%，盈科吉运持股为2.1%；

芜湖晨鼎持股为1.93%，东证富象持股为1.92%，湖州景鑫持股为1.85%，西藏龙脉得持股为1.4%，厦门驭荟持股为1.33%，约印投资持股为1.27%，盈科圣辉持股为1.12%，转型升级母基金持股为1.09%，泰明投资持股为1.05%，上海锦词持股为0.92%，瑞华资本持股为0.87%。

IPO后，戴宇峰直接持股为8.63%，杨惠仙持股为6.9%，磐茂上海持股为15.87%，泰誉投资持股为4.63%，幂方基金持股为3.33%，安吉启悦持股为3.23%，安吉如哲持股为2.96%，泰格盈科持股为2.88%；

赣州毕月乌持股为2.63%，醴泽基金持股为2.5%，云锋基金持股为2.01%，安吉曲率持股为1.61%，盈科吉运持股为1.58%；

芜湖晨鼎、东证富象分别持股为1.44%，湖州景鑫持股为1.39%，西藏龙脉得持股为1.05%，厦门驭荟持股为0.99%，约印投资持股为0.95%，盈科圣辉持股为0.84%，转型升级母基金持股为0.82%，泰明投资持股为1.05%，上海锦词持股为0.69%，瑞华资本持股为0.65%。